當事人：潘廣明，男，1964年10月出生，七臺河寶泰隆礦業(yè)有限責(zé)任公司經(jīng)營副總經(jīng)理，住址：黑龍江省七臺河市新興區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對潘廣明內(nèi)幕交易“寶泰隆”案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，潘廣明存在以下違法事實：

一、內(nèi)幕信息形成與公開過程

2017年6月1日，寶泰隆焦某、馬某、焦某金、王某舟、李某、常某昌和于某洋在公司高管早餐會上討論了擬實施股票激勵計劃事項，會議初步設(shè)定了人員范圍、期限及業(yè)績指標等，并決定由金元證券股份有限公司（以下簡稱金元證券）擔(dān)任本次股票激勵計劃事項的財務(wù)顧問，由北京市時代九和（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱時代九和律所）擔(dān)任法律顧問。

2017年6月13日，金元證券委派項目組來公司調(diào)研并擬定《寶泰隆新材料股份有限公司股權(quán)激勵建議書》。

2017年6月15日，公司董事會秘書王某舟與時代九和律所律師溝通股權(quán)激勵工作。

2017年6月26日，公司召開例會，下發(fā)《寶泰隆新材料股份有限公司股權(quán)激勵調(diào)查問卷表》。

2017年8月25日，公司確定股權(quán)激勵對象及股數(shù)。

2017年8月27日，公司召開第四屆董事會第八次會議、第四屆監(jiān)事會第六次會議審議通過《公司2017年限制性股票激勵計劃（草案）及摘要》等相關(guān)議案。

2017年8月29日，公司發(fā)布公告《2017年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》、《2017年限制性股票激勵計劃（草案）》、《2017年限制性股票激勵計劃的激勵對象名單》和《獨立董事關(guān)于公司2017年限制性股票激勵計劃（草案）及相關(guān)事項的獨立意見》。在公布前，該信息屬于《證券法》第七十五條第二款第（八）項：“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息”，屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成于2017年6月1日，公開于2017年8月29日。

二、潘廣明內(nèi)幕交易“寶泰隆”情況

（一）潘廣明系內(nèi)幕信息知情人

潘廣明為七臺河寶泰隆礦業(yè)有限責(zé)任公司經(jīng)營副總經(jīng)理，屬于股票激勵對象。2017年6月26日，潘廣明書面知悉寶泰隆公司2017年股票激勵事宜，系內(nèi)幕信息知情人，知悉時間為2017年6月26日。

（二）潘廣明知悉內(nèi)幕信息后實施了內(nèi)幕交易

內(nèi)幕信息公開前，潘廣明賬戶于2017年7月6日至2017年8月21日期間累計買入“寶泰隆”12,000股，成交金額110,500元，成交均價9.208元；累計賣出“寶泰隆”42,000股，成交金額301,000元，成交均價7.167元，信息公開后全部賣出，獲利26,558.97元。潘廣明賬戶由其本人控制并使用，在詢問筆錄中，潘廣明承認賬戶由其本人控制并使用。

以上事實，有相關(guān)人員詢問筆錄、資金流水、交易數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認定。

在內(nèi)幕信息公開前，潘廣明作為內(nèi)幕信息知情人利用其本人證券賬戶，交易“寶泰隆”。上述行為違反《證券法》第七十六條第一款規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條“證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的”行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依照《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：

沒收潘廣明違法所得26,558.97元，并對潘廣明處以30,000元的罰款。

上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送黑龍江證監(jiān)局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

黑龍江證監(jiān)局　　 

2018年10月11日