各證券公司、網(wǎng)下投資者：

為深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制的決策部署，適應(yīng)全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制改革需要，進(jìn)一步加強(qiáng)網(wǎng)下投資者自律管理，維護(hù)證券市場(chǎng)良好發(fā)行秩序，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，在廣泛征求各方意見(jiàn)建議的基礎(chǔ)上，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）制定了《首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》《首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下投資者分類評(píng)價(jià)和管理指引》《北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并上市網(wǎng)下投資者管理特別規(guī)定》三項(xiàng)自律規(guī)則，經(jīng)協(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)第十四次會(huì)議表決通過(guò)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

為正確理解與適用《首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下投資者分類評(píng)價(jià)和管理指引》，協(xié)會(huì)制定了配套文件《自律規(guī)則適用意見(jiàn)第5號(hào)——關(guān)于<首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下投資者分類評(píng)價(jià)和管理指引>有關(guān)規(guī)定的適用意見(jiàn)》，并經(jīng)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過(guò)。

上述規(guī)則及文件現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。

1.首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則

2.《首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》起草說(shuō)明

3.首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下投資者分類評(píng)價(jià)和管理指引

4.《首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下投資者分類評(píng)價(jià)和管理指引》起草說(shuō)明

5.自律規(guī)則適用意見(jiàn)第5號(hào)——關(guān)于《首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下投資者分類評(píng)價(jià)和管理指引》有關(guān)規(guī)定的適用意見(jiàn)

6.《自律規(guī)則適用意見(jiàn)第5號(hào)——關(guān)于<首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下投資者分類評(píng)價(jià)和管理指引>有關(guān)規(guī)定的適用意見(jiàn)》起草說(shuō)明

7.北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并上市網(wǎng)下投資者管理特別規(guī)定

8.《北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并上市網(wǎng)下投資者管理特別規(guī)定》起草說(shuō)明

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2023年2月17日